关于征求《惠州市行政审批电子监察管理办法（试行）》等三个规范性文件意见的函

各有关单位：

为了充分利用我市行政审批电子监察系统，实事求是、客观公正地评价行政机关及其工作人员实施行政审批的工作效能，及时发现和纠正行政机关及其人员工作效能方面存在的问题，改善行政管理，提高行政效率，市行政效能监察工作领导小组办公室参照《广东省行政审批电子监察工作四个办法（试行）》（粤监办发[2006]2号）的基础上，草拟了《惠州市行政审批电子监察管理办法（试行）》、《惠州市行政审批电子监察预警纠错办法（试行）》、《惠州市行政审批电子监察系统受理投诉办法（试行）》等三个规范性文件，现征求各有关方面的意见，请你们认真传阅并提出修改意见于11月30日前将意见（用文字形式加盖公章）反馈至市行政效能监察工作领导小组办公室（设在市纪委监察局效能监察室）。地址：市行政中心十二楼1-1226室。联系人：梅延华，联系电话：2808050。

附：三个办法

           市行政效能监察工作领导小组办公室

                                       （市监察局代章）

                 二00七年十一月十九日

第一条  为确保惠州区域内行政审批电子监察系统的稳定运行，建立健全行政行为监督的信息化管理体系，做好行政审批行为的电子监察工作，推进行政机关勤政廉政建设，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条  在本市从事行政审批电子监察及其相关活动，应当遵守本办法。

第三条  本办法所称的行政审批电子监察系统（以下简称电子监察系统），是指行政机关运用网络技术，向社会提供依法行政、规范、透明、高效、便捷、效能、廉政、投诉等工作的督查督办与活动。

本办法所称行政机关，是指具有法定行政审批权的行政机关及其依法委托实施行政审批的其他行政机关和法律、法规授权实施行政审批的组织。

第四条  本市设立市行政审批电子监察工作协调会议制度。协调会议由市监察局会同市政府办公室、市发展改革局、市信息产业局、市财政局、市法制局、市保密局等有关部门组成，负责研究、协调推进全市行政审批电子监察过程中的重要问题。

市监察局负责本市行政审批电子监察的综合协调和监督管理工作，协调小组办公室设在市监察局效能室。各县区监察部门、信息化主管部门要建立工作协调机制，组织有关部门开展工作。

市发展改革局负责组织相关业务部门做好行政审批流程的梳理、规范，提出纳入市级电子监察系统监管范围的行政审批事项目录和工作意见；会同市信息产业局做好建设方案的组织实施；会同市法制局负责对市直行政审批事项进行审核和规范。

市信息产业局要将行政审批电子监察工作纳入电子政务规划，负责有关技术层面实施的组织工作和指导电子监察系统的日常管理和维护。

其他行政机关按照各自职责，根据市人民政府的统一部署，做好电子监察相关工作。

第五条  开展行政审批电子监察工作，应当遵循加强领导、统筹规划、公平公正、分工协作、及时便民和保障安全的原则。

属于涉密行政审批项目和行政审批事项的涉密内容的，或经批准可免于上网公开的其他行政审批信息，不纳入行政审批电子监察系统。

第六条  各县(区)级以上政府、市政府各行政机关应当确定本机关处理行政审批电子监察事务的部门，负责本级政府及部门行政审批电子监察的日常工作。具体职责包括：

（一）负责制定系统的整体管理发展规划与组织安全运行。

　　（二）负责行政审批实施机关的业务协调工作，提供网站定期和不定期的更新内容，投诉的处理及反馈、督查督办，组织满意度调查和绩效测评，并根据各类监察督办结果提供测评报告。

　　（三）负责对软硬件系统的日常管理、安全运行和更新维护，对软件子系统及监控子系统的日常值机检查等工作。

（四）负责因法律、法规出台或或修改，使行政审批事项发生变动的，需书面报告市法制局、市发展改革局，经审核同意后，报市监察局备案；并在法律、法规正式实施之日起按照新规定调整。

（五）承办政府及部门领导交办的其他事项。

　　第七条  市、县区监察部门负责对行政审批电子监察的实施情况组织监督检查。

第八条  电子监察系统对行政审批事项需要监察督办的，必须由有关负责人向分管电子监察系统的监察局领导书面申报，按照“分级负责、分工归口”的处理原则，由市（县、区）监察局分管领导批转局相关业务处室或责任单位处理，其反馈结果报经监察局分管领导审核同意后方可在内网网站公开。

第九条  政府机关部门违反本办法。有下列情形之一的，由市(县、区)负责行政审批电子监察部门责令改正；情节严重的，由监察部门或者主管行政机关对直接负责的主管人员和其他责任人员依纪依法追究纪律责任：

（一）擅自建立独立的电子监察物理网络；

（二）不遵守广东省行政审批电子监察系统的电子监察技术标准要求；

（三）应当公开的行政审批信息，不上网公开或者上网公开不及时；

（四）不允许上网公开的涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的行政审批信息，擅自向社会公开的；

（五）不遵守电子监察安全保障技术要求和工作规范；

（六）其他违反本办法的行为。

 对前款行为，法律、法规另有规定的，从其规定。

第十条  各县区以上政府可以依据本办法，制定适用于本级政府的实施细则。 

第十一条  本办法由市监察局负责解释，自颁发之日起施行。

　　第一章  总则

第一条  为了充分发挥行政审批电子监察系统的监控作用，加强对本市行政机关及其工作人员实施行政审批的监督管理，及时发现和纠正行政审批实施中存在的问题，进一步提高行政许可效能，依据法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条　本市具有法定行政审批许可权的行政机关、法律法规授权实施行政审批的组织及其工作人员适用本办法。

第三条  行政审批电子监察系统（简称电子监察系统，下同）建立预警纠错机制，对行政机关及其工作人员实施行政审批的情况进行实时监控。

第四条  电子监察系统实施预警纠错，包括以下内容：

（一）行政审批事项办理期限到期前一天发出提示信号；

（二）对违反规定实施行政审批的行为发出黄色或红色纠错指示信号。

第五条 黄色或者红色纠错指示信号适用下列情形：

（一）违反规定实施行政审批的行为性质轻微的，发出黄色纠错指示信号；

（二）发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的，发出红色纠错指示信号；

（三）违反规定实施行政审批的行为性质严重或者造成严重后果的，发出红色纠错指示信号。

第六条  被发出黄色或红色纠错指示信号的，应当追究行政审批责任人的行政责任。

第七条  对行政审批实行预警纠错，坚持实事求是、有错必纠、教育与惩处相结合的原则。

　　     第二章  纠错范围

第八条  行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，发出黄色纠错指示信号：   

（一）对符合法定条件的行政审批申请不予受理的；

（二）对符合法定条件的行政审批申请不在法定期限内作出准予行政审批决定的；

（三）初审机关不在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关的；

（四）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；　

（五）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；　　

（六）未依法说明不受理行政审批申请或者不予行政审批的理由的；　

（七）不向申请人提供按规定应当采用的行政审批申请书格式文本的；

（八）不在市行政审批电子监察系统依法公开行政审批结果的；

（九）作出准予行政审批的决定，应当颁发行政审批证件，不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的；

（十）对于检举违法从事行政审批事项活动的投诉举报，不及时进行核实、处理的；

（十一）对转出的行政审批投诉未在规定期限内答复；

（十二）漏报、瞒报、错报或者不实时报送行政审批数据的；

（十三）其他违反规定实施行政审批、性质轻微的。

上述款项应当在一个工作日内完成纠错工作。但法律、法规另有规定的，依照其规定。

第九条  行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，直接发出红色纠错指示信号：

（一）无法定依据实施行政审批或者继续实施政府已取消的行政审批项目的；

（二）对不符合法定条件的申请人准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的；　　

（三）对符合法定条件的申请人不予行政审批的；　　

（四）对依法应当根据听证结果作出行政审批决定，不根据听证结果作出准予行政审批决定的；

（五）依法根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定的；

（六）依法应当根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定，未经检验、检测、检疫，或者不根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定的；

（七）擅自改变已经生效的行政审批的；

（八）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费或者违法收取抵押金、保证金的；

（九）发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的；

（十）其他违反规定实施行政审批、性质严重或造成严重后果的。

　　第三章  责任划分

第十条  在行政审批事项办理过程中，承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出违反行政许可工作规定的行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。　　

第十一条 承办人在审核人审核、批准人批准后，不依照审核、批准意见实施行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，负直接责任。　　

第十二条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。　　

第十三条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准，作出的行政许可行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。审核人不报请批准人批准直接作出决定，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，审核人负直接责任。　　

第十四条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，作出的行政审批行为被发出黄色或红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。　

第十五条 集体研究作出的行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。

第十六条  受委托实施行政审批的行政机关作出的行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，委托行政机关的主要领导负重要领导责任；受委托方不按委托方的要求，错误实施行政审批的，也应承担相应的责任。   

第十七条 行政机关不履行法定的行政审批作为义务的，被发出黄色或红色纠错指示信号的，按层级分工情况确定相关人员的责任。

　　第四章 责任追究

第十八条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出黄色纠错指示信号的，按下列方式追究责任：

（一）责令作出书面检查；

（二）通报批评；

（三）取消当年评优评先资格；

（四）调离工作岗位或停职离岗培训。

（五）法律法规规定的其他方式。

以上方式可以单处或并处。

第十九条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出红色纠错指示信号的，依法给予行政处分。

依法给予行政处分的，应当合并使用第十八条所列追究方式。

第二十条  被发出黄色纠错指示信号的，对负直接责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十八条规定的行政处理；对负主要领导责任和重要领导责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十八条第（一）、（二）、（三）项规定的行政处理。

第二十一条 被发出红色纠错指示信号的，对负直接责任、主要领导责任和重要领导责任的人员，视情节轻重，依纪分别给予纪律处分。

第二十二条 同一行政审批事项一年内被发出黄色纠错指示信号两次以上的，按被发出红色纠错指示信号的情形处理。　　不配合或者阻扰对其错误行为进行调查，或者对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的，从重处理。  

第二十三条 行政审批责任人主动发现并及时纠正错误，或者积极配合组织调查，未造成重大损失或不良影响的的，可从轻或者免予追究责任。

第二十四条  有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担责任：

（一）被审批人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；

（二）法律、法规、规章存在冲突，致使行政机关工作人员无法在法定期限内实施行政许可的；

（三）出现不可预见或者不可抗力因素导致错误情形发生的。

第二十五条 违法实施行政审批，给当事人的合法权益造成损害的，依照国家赔偿法的规定给予赔偿。

第二十六条 违法实施行政审批，违反纪律的，依照有关规定追究其党纪政纪责任；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

第二十七条  对依照本办法第二十条作出的行政处理不服的，依照有关规定办理。对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国行政监察法实施条例》的有关规定办理。

第二十八条 追究行政审批工作人员的行政责任，应当依照人事管理权限和行政处分权限的有关规定办理。有关处理决定应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。      第二十九条  追究行政审批工作人员的行政责任，法律、法规和规章另有规定的，依照其规定。

                        第五章  附  则

第三十条  本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办行政审批事项的工作人员。但依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。

　　本办法所称期限规定，遇法定节假日时顺延。

第三十一条  行政机关及其工作人员实施其他审批的预警纠错，参照本办法执行。

第三十二条  本办法由市监察局负责解释。

第三十三条  本办法自发布之日起施行。

　　（试 行）

第一条  为了加强对市直行政机关及其工作人员实施行政审批行为的监督管理，依法保护公民、法人和其他组织的合法权益，规范行政审批网上投诉处理工作，保证行政审批投诉得到及时处理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》、《监察机关举报工作办法》及有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条  处理公民、法人和其他组织通过惠州市电子监察网站对市有关行政机关及其工作人员在实施行政审批中违反有关规定的行为提起的投诉，适用本办法。

公民、法人和其他组织通过其他途径提起的投诉，依照信访举报的有关规定处理。

第三条  处理行政审批投诉，坚持事实求是、有错必究，教育与处理相结合，监督检查与改进工作相结合的原则。

第四条  处理行政审批投诉，实行统一接收、分级负责、归口办理。

第五条  惠州市电子监察网站接收的行政审批投诉，由惠州市监察局负责组织和协调投诉处理工作。

第六条  行政审批电子监察系统受理下列行政审批投诉：

　　（一）拒绝、推诿、不完全履行法定的行政审批职责的;

　　（二）无合法依据以及违反法定条件、程序、权限和时限实施行政审批的；

　　（三）不履行法定的公开和告知义务，损害行政审批申请人知情权的；

　　（四）擅自收费或者不按法定项目和标准收费的；

　　（五）在办理行政审批、实施监督检查中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；

　　（六）服务态度恶劣，故意刁难行政审批申请人的；

　　（七）违法违规实施行政审批，给行政审批申请人或其他利害关系人造成损害的；

　　（八）其他违法违规实施行政审批的行为。

第七条  涉及重要、复杂问题的投诉，由市监察局直接办理；一般性的投诉，转由主管行政机关办理。

 第八条　行政审批投诉的办理方式，由负责行政审批电子监察系统的工作部门提出拟办意见，报市监察局分管领导审定。

 第九条  转由主管行政机关办理的行政审批投诉，市监察局要求报送办理结果的，主管行政机关应当在规定的时间内办结并将办理结果报市监察局。

第十条   转办投诉件，附《行政审批投诉转办函》。需要报送办理结果的，转办函应当注明办理的期限，并移送投诉材料复印件。不宜转原件或复印件的，摘转投诉主要内容。

第十一条 在调查过程中，发现投诉反映的问题不属实或者投诉反映的问题已作出处理并整改的，可以终结调查。

第十二条 根据调查结果，有下列情形之一的，市监察局将视情况作出处理：

（一）对有违反行政纪律事实，需要追究行政纪律责任的人员，依法予以立案调查；

（二）对有行政过错行为的人员，依照干部管理权限，追究行政过错责任；

（三）对存在违法违规问题的单位，发出《监察建议书》，责令改正；

（四）存在问题涉及多个部门、多方面原因，被投诉单位无法单独解决的，向市政府写出专题报告。

第十三条　行政审批投诉应当在10个工作日内办理完毕。

因特殊原因需要延长办理期限的，经本行政机关负责人批准，可以延长10个工作日。市监察局要求报送结果的，应当书面向市监察局说明延长办理期限的理由。

第十四条  署名投诉并留有联系方式的，应当将处理结果告知投诉人。

第十五条  投诉办结后，应当按照有关规定及时做好立卷归档工作。

第十六条  市行政审批电子监察系统接收的不涉及行政审批问题的投诉，由负责行政审批电子监察系统室转市监察局信访室处理。

第十七条  向监察机关投诉行政机关及其工作人员违法实施行政审批行为的公民、法人和其他组织，其合法权益受法律保护。监察机关对投诉人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及投诉的内容必须严格保密。核查投诉情况时不得暴露投诉人身份。

第十八条  投诉问题经查证属实，使违法违纪者受到应有惩处，并为国家、集体挽回或减少损失的，按照《关于奖励举报有功人员的暂行办法》（粤纪发[1995]19号）有关规定，对投诉人给予奖励。

第十九条　本办法由市监察局负责解释。

第二十条  本办法自发布之日起实施。

　　惠 州 市 监 察 局

　　行政效能建议书

　　                                   [2007]市效建第01号

　　关于提高XXXXX行政效能的建议

　　XXXX：

　　第一部分：导语。

　　第二部分：存在问题，考核基本合格（不合格）原因。

　　第三部分：建议内容。

　　第四部分：结束语。

　　（附注）

　　惠州市监察局（印章）

　　XXXX年XX月XX日 

　　惠 州 市 监 察 局

　　行政效能告诫书

　　                                   [2007]市监效告第01号

　　关于XXXXX的告诫

　　XXXX：

　　第一部分：导语。

　　第二部分：投诉的主要内容。

　　第三部分：调查了解后认定的事实和发现的问题。

　　第四部分：告诫内容。

　　第五部分：结束语。

　　（附注）

                                          惠州市监察局（印章）

　　XXXX年XX月XX日